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英大证券股票质押式回购业务存多个问题 被深圳证监局责令整改

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昨天,深圳市证券监督管理局下令应达证券发行股票质押式回购业务,以整顿我要分享的中国网络金融。

中国网财经9月23日近日,英达证券因存在股票质押式回购交易业务而未尽职调查,对各方和基础证券的整合管理不严格,执行期限未尽的管理职责中国证监会下令整改。

深圳证监局表示,鹰达证券的上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第二十七条的有关规定,并决定根据《证券公司监督管理条例》第七十条对鹰达证券采取纠正和行政措施;要有效加强股票质押式回购交易业务的内部控制机制和风险管理体系管理,在2019年9月30日前完成整改,并书面报告整改情况。

《证券公司监督管理条例》第27条规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立和完善风险管理和内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人从事合营企业,分支机构的合作管理,也不得将分支机构承揽,出租或者委托他人管理。

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中国网财经9月23日近日,英达证券因存在股票质押式回购交易业务而未尽职调查,对各方和基础证券的整合管理不严格,执行期限未尽的管理职责中国证监会下令整改。

深圳证监局表示,鹰达证券的上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第二十七条的有关规定,并决定根据《证券公司监督管理条例》第七十条对鹰达证券采取纠正和行政措施;要有效加强股票质押式回购交易业务的内部控制机制和风险管理体系管理,在2019年9月30日前完成整改,并书面报告整改情况。

《证券公司监督管理条例》第27条规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立和完善风险管理和内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人从事合营企业,分支机构的合作管理,也不得将分支机构承揽,出租或者委托他人管理。

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